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投教专区 > 投资者适当性管理办法

 投资顾问业务风险揭示书

尊敬的投资者:
   根据《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,以软件工具、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应当执行《投资顾问业务暂行规定》。
 
   为使您更好地了解上海证券通投资资讯科技有限公司的投资顾问业务的风险,根据国家法律、行政法规、规章及其它规范性文件的规定,特提供本风险揭示书,请认真详细阅读,慎重决定是否接受上海证券通投资资讯科技有限公司投资顾问服务。
   上海证券通投资资讯科技有限公司投资顾问业务,是指接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户做出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划等服务。上海证券通投资资讯科技有限公司投资顾问业务具备个性化财富管理的内涵,其服务形态包括但不限于账户诊断、资产配置建议以及全程投资咨询等。
 
您在接受上海证券通投资资讯科技有限公司投资顾问服务前,必须了解的事项至少包括:
   1、上海证券通投资资讯科技有限公司已具备证券投资咨询业务资格(资格证号:ZX0112),您应通过营业场所或中国证券业协会网站等途径查询、核实我司为您提供投资顾问服务的人员是否具备证券投资咨询执业资格并已经注册登记为证券投资顾问。
   2、请您充分了解前述我司关于投资顾问业务的含义,不论您是否采纳我司投资顾问建议,您均应自主做出投资决策并独立承担投资风险。
   3、我司及其人员提供的证券投资顾问服务不能确保投资者获得盈利或本金不受损失。
   4、我司及其人员提供的投资建议具有针对性和时效性,不能在任何市场环境下长期有效。
   5、作为投资建议依据的证券研究报告和投资分析意见等可能存在不准确、不全面或者被误读的风险,您可以向证券投资顾问了解证券研究报告的发布人和发布时间以及投资分析意见的来源,以便在进行投资决策时做出理性判断。
   6、充分了解并理解《投资顾问服务协议书》中约定的证券投资顾问服务的收费标准和方式,并同意按约定支付费用。证券投资顾问服务收费通过公司账户收取,请勿向证券投资顾问人员或其他个人账户支付。
   7、我司及其人员可能存在道德风险,如发现投资顾问存在违法违规行为或利益冲突情形:泄露客户投资决策计划、传播虚假信息、进行关联交易等,您可以向我司投诉或向有关部门举报。我司投诉电话:021-34611119,投诉邮箱:shzqt200082@163.com。
   8、我司存在因停业、解散、撤销、破产,或者被中国证监会撤销相关业务许可、责令停业整顿等原因导致不能履行职责的风险。
   9、我司投资顾问人员存在因离职、离岗等原因导致更换投证券资顾问服务人员并影响服务连续性的风险。
   10、在接受证券投资顾问服务前,您应向我司说明您真实的资产与收入状况、投资经验、投资需求和风险偏好等情况并接受评估,以便于我司根据您的风险承受能力和服务需求,为您提供适当的证券投资顾问服务,否则若导致我司向您提供不适当证券投资顾问服务的风险,其责任当由您自行承担。
   11、在接受证券投资顾问服务前,您应向我司提供真实、有效的联系方式和服务获取方式,如有变动须及时向我司进行说明,如因贵方原因或不可抗力因素导致未能及时获取证券投资顾问服务,责任将由您自行承担。
   12、在接受证券投资顾问服务时,您应保管好您的证券账户、资金账户和相应的密码,不要委托证券投资顾问人员管理您的证券账户、资金账户,代理买卖证券,否则由此导致的风险将由您自行承担。
   13、我司投资顾问业务中,产品以软件工具、终端设备等为载体向客户提供投资建议。我司提供的终端设备及软件工具的基本功能在于为您理性投资决策提供信息服务支持。终端设备及软件工具的全部信息来源于对证券交易所提供的原始交易数据信息及网络等其他途径公布的财经金融资讯的整理、加工和集成,我司不对该信息的真实性承担保证责任;通过终端设备及软件工具提供的数据信息内容,不应视为我司明示、默示地承诺保证证券投资的收益。您在投资决策中应知悉证券投资的风险特质,并根据自身的投资经验以及风险承受能力独立作出分析、决策。您在使用终端设备及软件工具前应认真阅读用户使用手册和产品说明书,确保您自备的终端设备与我司提供的软件工具的可兼容性、我司为您提供的终端设备处于可正常工作状态,并按照终端设备及软件工具的使用说明正确操作;对于您在操作过程中因您自备的终端设备与我司提供的软件工具不兼容、以及因您自身原因导致该软件工具、终端设备操作不当或失误,或由于我司合作第三方原因造成数据资料传输或储存错误致信息提供出现延迟、中断、遗漏、数据错误等情况所致损失,及因遭受到病毒入侵、黑客攻击系统致提供信息错误引致的风险,我司不承担赔偿责任。
 
特别提示: 
 
   本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明投资者接受证券投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素。
投资者在接受证券投资顾问服务前,应认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容。
   接受证券投资顾问服务的投资者,应自行承担投资风险,证券公司、证券投资咨询机构不以任何方式向投资者做出不受损失或者取得最低收益的承诺。
   投资者签署本风险揭示书即表明投资者已经理解并愿意自行承担、接受证券投资顾问服务的风险和损失。
 

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